龙年以来,证券市场处罚消息接踵而至。继欺诈发行、违规炒股后,证监会再对操纵市场、内幕交易等违法违规行为出手。
证监会网站信息显示,近期,共有11人因操纵上市公司股价或内幕交易,被处罚共计超过8000万元,涉及恒逸石化、美尚生态等多家上市公司。
从处罚金额来看,单人罚款金额最高超过6000万元。被罚当事人张顺平控制66个股票交易账户操纵11只股票,合计盈利超2000万元。
操纵市场单人被罚超6千万
根据证监会披露,2017年6月26日至9月29日,张顺平控制使用“韩某萍”等27个账户交易“维格娜丝”等7只股票;2018年3月6日至4月27日,张顺平控制使用“庞某”等39个账户,交易“秦安股份”等4只股票。
张顺平的违法手段,主要涉及集中资金优势及持股优势连续买卖、虚假申报、对倒交易等。其操纵期间,“维格娜丝”“金麒麟”“康隆达”“铁流股份”“红蜻蜓”“日月股份”“太平鸟”“秦安股份”“上海亚虹”“恒润股份”“中马传动”11家上市公司股价和交易量受到影响。
对此,证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券,没收违法所得2085.00万元,并处以6255.02万元罚款。
此外,因操纵上市公司股票被处罚的还有王迎燕、季云、谭存灵、陈斌、单凯等人。其中,王迎燕、季云涉及操纵美尚生态股价,分别被罚款500万元、300万元,王迎燕曾任美尚生态董事长。谭存灵、陈斌、单凯三人则因操纵利德曼股价,被分别处以120万元、120万元、60万元罚款。
多人参与恒逸石化内幕交易被罚
除操纵市场外,证监会披露的罚单显示,多人曾参与恒逸石化内幕交易。
上述内幕信息主要涉及恒逸石化2017年并购。2017年3月以来,浙江恒逸集团有限公司(以下简称恒逸集团)设立并购基金,通过项目公司收购化纤行业破产企业资产。恒逸石化相继与项目公司签订了《委托管理协议》,约定由恒逸石化为项目公司生产经营活动提供管理、咨询服务,协助项目公司处理各项重大法律和财务问题及瑕疵,自协议签订后18个月内,若项目公司具备被上市公司收购条件的,恒逸石化享有优先购买权。
经过多方沟通后,2017年11月中旬,恒逸石化最终采纳国信证券提供的并购新方案,交易方案由恒逸集团回购嘉兴逸鹏、太仓逸枫100%股权并由恒逸石化向恒逸集团发行股份购买资产。同时,恒逸石化将双兔新材料一并纳入收购范围。此后,恒逸石化开展了一系列并购工作。2018年1月4日,恒逸石化发布公告称,公司正在筹划发行股份购买资产事项,公司股票自2018年1月5日起开始停牌,并自2018年4月3日开市起复牌。
在上述内幕信息敏感时期,陆长水、张维仰、邵林平、缪玲红、陈建平5人,分别通过亲戚关系、同学关系等与多位内幕信息知情人进行联系,获取或传递内幕信息进行恒逸石化的股票交易。对此,证监会对上述参与内幕交易的5人合计罚款约1385万元。
监管保持“零容忍”高压态势
近来,证监会对操纵市场、内幕交易等行为,保持“零容忍”高压态势。
春节前夕,股市持续波动,部分不法分子非法牟利,损害投资者合法权益。证监会会同公安部开展联合研判,发现多起涉嫌操纵市场恶意做空案件,并于2月5日进行了通报。
其中,某违法团伙控制100余个证券账户操纵某股票,利用连续拉抬、对倒交易等手法影响股价,其后又伺机清仓式砸盘出货,导致个股价格盘中闪崩、连续跌停,累计卖出
27亿元,非法获利约1.3亿元。
某投资机构实控人通过打压股价、低位吸筹、连续拉抬等手法操纵20余只股票价格,导致个股价格快速波动,甚至日内出现“天地板”等极端行情,从中交易非法获利
1.4亿元。
某违法分子利用资金优势,动用数亿元在期货交易所众多期货产品频繁虚假报单,制造交易假象,诱骗其他投资者,并借机卖出获利4000余万元。
“操纵市场恶意做空,严重侵蚀老百姓的‘钱袋子’,已经站到了全体股民的对立面,扰乱股市健康稳定运行的正常节奏。证监会将保持‘零容忍’高压态势,坚决重拳打击,让胆敢违法操纵、恶意做空者‘倾家荡产、牢底坐穿’。在此警示,莫要以身试法、火中取栗。”证监会表示。
近日,证监会召开系列座谈会,就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议。与会代表表示,近期证监会严肃查处了一批财务造假、内幕交易案件,起到了很好的警示震慑效果,建议进一步加大对各类证券违法犯罪行为的惩治力度,形成更多有宣示效应的案例,切实保护投资者特别是中小投资者合法权益,维护公开公平公正的市场秩序。
-->
`,
"script":[]
}
, "gg_rightside": {
"html":`
`,
"script":[{"type":"text/javascript","src":"//widgets.outbrain.com/outbrain.js","async":"async"}]
}
, "gg_duturandom": {
"html":`
`,
"script":[]
}
, "gg_square": {
"html":`
`,
"script":[]
}
, "gg_topbanner": {
"html":`
`,
"script":[]
}
, "gg_middlesquare": {
"html":`
`,
"script":[]
}
, "gg_dutu": {
"html":`
`,
"script":[]
}
, "gg_botline": {
"html":``,
"script":[]
}
, "gg_dututop": {
"html":`
`,
"script":[]
}
, "gg_shipintop": {
"html":`
`,
"script":[]
}
, "gg_inContent": {
"html":`
`,
"script":[]
}
, "gg_shipinrandom": {
"html":``,
"script":[]
}
, "gg_sideSticky": {
"html":`
`,
"script":[]
}
, "gg_bottombanner": {
"html":`
`,
"script":[{"type":"text/javascript","src":"//widgets.outbrain.com/outbrain.js","async":"async"}]
}
, "gg_marquee": {
"html":`
`,
"script":[]
}
}
const adEnv={
"gg_header": {
"html":``,
"script":[{"type":"text/javascript","exec":` var googletag = googletag || {}; googletag.cmd = googletag.cmd || []; var pbjs = pbjs || {}; pbjs.que = pbjs.que || []; `},{"type":"text/javascript","src":"https://adncdnend.azureedge.net/adn-hb/adn.wnx2.js","async":""},{"src":"https://pagead2.googlesyndication.com/pagead/js/adsbygoogle.js","async":"","data-ad-client":"ca-pub-7528949385909099"},{"type":"text/javascript","src":"https://adncdnend.azureedge.net/adn-video/WenxuecityPlayer.js","async":"async"}]
}
}
const wxcEnv = {
"base":{
"exe":[],
"src":[
{"src": "/news/js/recommendednews.js","defer":"true"},
{"src":"/js/wxcFunc.js","defer":"true"}
]
},
"func":{
"exe":[
//展示评论
'function showMoreComments(){let n = 0;for(let i=0;i
2){dom.hide();}}$("#showallcomment").show();$("#showlesscomment").hide();};',
],
"src":[
//图片,搜索,QR code
{"src": "/news/js/view.js?v=05132024"},
//计数器
{"src":"//count.wenxuecity.com/service/count/script/do.php?type=news&id=241141&n=0&out=jsval","defer":"true"},
]
}
}
function wxcCode(){
wxcEnv.base.exe.forEach(x=>{
let tag = buildAdcode(x);
document.head.append(tag);
})
wxcEnv.base.src.forEach(src => {
let tag = buildSrc(src)
document.head.append(tag);
});
wxcEnv.func.exe.forEach(x=>{
let tag = buildAdcode(x);
document.body.append(tag);
})
wxcEnv.func.src.forEach(src => {
let tag = buildSrc(src)
document.body.append(tag);
});
}
function adcode(){
let adkey = Object.keys(ads);
adkey.forEach(x=>{
let code = ads[x].html;
let div = document.getElementById(x);
if(div)div.innerHTML = code;
ads[x].script.forEach(s=>{
if(Object.keys(s).indexOf('src')===-1){
let tag = buildAdcode(s.exec);
document.body.append(tag);
}else{
let tag = buildSrc(s);
document.body.append(tag);
}
})
})
}
function baseCode(){
let baseKeys = Object.keys(adEnv);
baseKeys.forEach(x=>{
adEnv[x].script.forEach(s=>{
if(Object.keys(s).indexOf('src')===-1){
let tag = buildAdcode(s.exec);
document.head.append(tag);
}else{
let tag = buildSrc(s);
document.head.append(tag);
}
})
})
}
function buildAdcode(script){
let tag = document.createElement('script');
tag.innerHTML = script;
return tag;
}
function buildSrc(obj){
let keys = Object.keys(obj);
let tag = document.createElement("script");
keys.forEach(key=>{
tag.setAttribute(key, obj[key]);
})
return tag ;
}